华泰证券新三板创新层及精选层交易权限开通知识测评答案
2021-09-24 10:54:08   来源：中华财会网   

华泰证券新三板创新层及精选层交易权限开通知识测评答案 

一、选择题（单选题）
1、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C ）
A、限价申报
B、本方最优市价申报
C、定价申报
D、最优五档即时成交剩余撤销
E、对手方最优市价申报
F、最优五档即时成交剩余转限价
2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）
A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制
B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制
C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制
D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报
3、以下关于市价申报的说法错误的是（ B）
A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易
B、开盘竞价期间、收盘竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报
C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不
高于（不低于）买入（卖出）保护限价
D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57
4、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D）
A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌
B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报
C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票
D、单次临时停牌时间为15分钟
5、以下表述不属于挂牌终止挂牌情形的是（ B）
A、中国核准其公行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市
B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度
报告或半年度报告
D、主办券商与挂牌解除督导协议，挂牌未能在股票暂停转让之日起三个月内
与其他主办券商签署督导协议
6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D）
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任
职经历
7、对竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）
A、竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%
B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）
C、竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制
D、全国股转作出终止挂牌决定后，竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格
涨跌幅限制

二、判断题
1、创新层竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。（A ）
A、正确
B、错误
2、挂牌不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（A ）
A、正确
B、错误
3、挂牌终止挂牌即可能是主动向全国股转提出申请，也可能是因违反全国股转公
司相关业务规则而被动终止挂牌。（ A）
A、正确
B、错误

新三板创新层及精选层交易
权限开通知识测评试卷
一、选择题（单选题）
1、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C ）
A、限价申报
B、本方最优市价申报
C、定价申报
D、最优五档即时成交剩余撤销
E、对手方最优市价申报
F、最优五档即时成交剩余转限价
2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A ）
A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制
B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制
C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制
D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报
3、以下关于市价申报的说法错误的是（ B）
A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易
B、开盘竞价期间、收盘竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报
C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不
高于（不低于）买入（卖出）保护限价
D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57
4、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D）
A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌
B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报
C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票
D、单次临时停牌时间为15分钟
5、以下表述不属于挂牌终止挂牌情形的是（ B）
A、中国核准其公行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市
B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度
报告或半年度报告
D、主办券商与挂牌解除督导协议，挂牌未能在股票暂停转让之日起三个月内
与其他主办券商签署督导协议
6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D）
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任
职经历
7、对竞价涨跌幅的表述错误的是（A ）
A、竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%
B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价*（1±涨跌幅比例）
C、竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制
D、全国股转作出终止挂牌决定后，竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格
涨跌幅限制

二、判断题
1、创新层竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。（A ）
A、正确
B、错误
2、挂牌不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（A ）
A、正确
B、错误
3、挂牌终止挂牌即可能是主动向全国股转提出申请，也可能是因违反全国股转公
司相关业务规则而被动终止挂牌。（ A）
A、正确
B、错误