北京证券交易所权限开通测试试题及答案
2021-10-28 13:01:35   来源：中华财会网   

北京证券交易所权限开通测试试题及答案

1.关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（D）

· 无涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌

· 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报

· 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的北京证券交易所股票

· 单次临时停牌持续时间为15分钟

2.以下不属于北交所股票可以采取的交易方式是（B）

· 竞价交易

· 询价交易

· 大宗交易

· 盘后固定价格交易

3.以下哪个不属于可以采取竞价交易时间段的是（B）

· 9:15 至 9:25

· 9:25 至 9:30

· 9:30 至 11:30

· 13:00 至 15:00

4.以下符合北交所证券交易规定的是（A）

· 投资者买入的证券，买入当日不得卖出

· 投资者买入的证券，买入当日可以卖出

· 投资者只能采用市价委托方式委托买卖证券

· 投资者只能采用限价委托方式委托买卖证券

5.北交所不接受下列哪种类型的市价申报（C）

· 对手方最优价格申报

· 本方最优价格申报

· 本方最优 5 档即时成交剩余撤销申报

· 对手方最优 5 档即时成交剩余转限价申报

6.以下关于发行人申请向不特定合格投资者公开发行股票应当符合条件的说法中，错误的是（D）

· 发行人为在全国股转系统连续挂牌满 12 个月的创新层挂牌公司

· 最近一年期末净资产不低于 5000 万元

· 向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100 人

· 公开发行后，公司股本总额不少于2000 万元

7.以下不属于发行人股票上市前3个交易日内要求披露的文件是（C）

· 上市公告书

· 公司章程

· 审计报告

· 北交所要求的其他文件

8.以下不符合北交所个人投资者参与股票交易条件的是（D）

· 申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），参与证券交易 24 个月

· 申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），参与证券交易 24 个月

· 申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），参与证券交易36个月

· 申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 200 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），参与证券交易12个月

9.可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户，不包括以下哪项（A）

· 投资者开立的银行资金账户

· 中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户

· 投资者的交易结算资金账户

· 投资者股票期权的保证金账户

10.以下关于北交所对出现异常交易行为的投资者采取监管措施说法中，错误的是（B）

· 可以暂停其交易

· 不能限制其交易

· 可以限制其交易

· 券商有义务配合北交所对客户采取的监管措施